先界定受規管活動
把證券交易、就證券提供意見、資產管理等活動拆清楚，避免牌照範圍不匹配。
金融牌照
香港證券金融 1、4、9 牌照申請
協助金融團隊梳理 1 號、4 號、9 號受規管活動的業務模型、負責人員、合規架構、資本及文件準備方向，並按需要配合律師、FA 及相關專業人士提供意見。
服務優勢
金融牌照申請先從業務模型開始。
1 號、4 號、9 號牌照涉及不同受規管活動，申請重點在業務範圍、負責人員資格、內部控制、財務資源和合規管理。涉及法律、財務、審計或合規判斷時，會配合律師、FA 及相關專業人士提供意見。
專業意見協作
按業務需要配合律師、FA、審計及合規顧問，整理申請所需專業判斷和意見。
適合金融團隊落地
適用於資產管理、家辦、基金顧問、證券業務或跨境金融團隊規劃香港平台。
申請重點
牌照範圍、人員和合規要一致。
金融牌照屬於高合規事項，需結合專業法律、財務、合規和審計意見；HKIM 會協助先做申請結構盤點，並與相關專業團隊協作。
業務範圍
- 明確擬從事的受規管活動及客户類型。
- 整理商業計劃、服務流程、收費模式和風險控制。
- 判斷是否涉及 1 號、4 號、9 號或其他牌照範圍。
專業意見
- 負責人員及持牌代表需具備相應經驗、資格和時間投入。
- 內部控制、反洗錢、客户盡調、投訴及記錄保存制度需與專業意見一致。
- 財務資源、辦公安排、外包安排和集團結構可按需要由律師、FA、審計或合規顧問協助核對。
適合情況
服務邊界
- HKIM 協助客户梳理牌照方向、文件清單和跨專業溝通節點。
- 法律意見由律師提供，財務、審計或 FA 意見由相應專業人士提供。
- 牌照申請結果及任何監管判斷，均以監管機構及專業意見為準。
1、4、9 號分別是什麼？
一般而言，1 號涉及證券交易，4 號涉及就證券提供意見，9 號涉及資產管理，實際範圍需按業務模式判斷。
是否可以只先註冊公司再申請牌照？
可以先規劃公司架構，但牌照申請還需同步考慮股東、人員、資本、辦公室和合規文件。
HKIM 是否直接提供法律或 FA 意見？
HKIM 負責顧問協調、資料整理和申請路徑盤點；涉及法律、財務、審計、FA 或合規意見時，會配合律師及相關專業人士提供意見。
適合誰辦理
- 計劃在香港開展證券、投資顧問或資產管理業務的團隊。
- 內地或海外金融機構希望設立香港持牌平台。
- 家族辦公室或基金團隊需要判斷是否涉及持牌活動。
我們會先檢查
- 擬開展業務是否落入 1、4、9 號或其他受規管活動。
- 負責人員、持牌代表和股東結構是否具備可行性。
- 哪些部分需要律師、FA、審計、税務或合規顧問提供專業意見。
預約諮詢
先做一次資格評估，再決定申請路線。
如果你正在比較香港身份、企業出海、銀行開户或其他落地服務，可先提交背景資料，由顧問協助判斷較合適的處理方向。
你也可以填寫下方表格，我們會盡快聯繫你。
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