先界定受规管活动
把证券交易、就证券提供意见、资产管理等活动拆清楚，避免牌照范围不匹配。
金融牌照
香港证券金融 1、4、9 牌照申请
协助金融团队梳理 1 号、4 号、9 号受规管活动的业务模型、负责人员、合规架构、资本及文件准备方向，并按需要配合律师、FA 及相关专业人士提供意见。
服务优势
金融牌照申请先从业务模型开始。
1 号、4 号、9 号牌照涉及不同受规管活动，申请重点在业务范围、负责人员资格、内部控制、财务资源和合规管理。涉及法律、财务、审计或合规判断时，会配合律师、FA 及相关专业人士提供意见。
专业意见协作
按业务需要配合律师、FA、审计及合规顾问，整理申请所需专业判断和意见。
适合金融团队落地
适用于资产管理、家办、基金顾问、证券业务或跨境金融团队规划香港平台。
申请重点
牌照范围、人员和合规要一致。
金融牌照属于高合规事项，需结合专业法律、财务、合规和审计意见；HKIM 会协助先做申请结构盘点，并与相关专业团队协作。
业务范围
- 明确拟从事的受规管活动及客户类型。
- 整理商业计划、服务流程、收费模式和风险控制。
- 判断是否涉及 1 号、4 号、9 号或其他牌照范围。
专业意见
- 负责人员及持牌代表需具备相应经验、资格和时间投入。
- 内部控制、反洗钱、客户尽调、投诉及记录保存制度需与专业意见一致。
- 财务资源、办公安排、外包安排和集团结构可按需要由律师、FA、审计或合规顾问协助核对。
适合情况
服务边界
- HKIM 协助客户梳理牌照方向、文件清单和跨专业沟通节点。
- 法律意见由律师提供，财务、审计或 FA 意见由相应专业人士提供。
- 牌照申请结果及任何监管判断，均以监管机构及专业意见为准。
1、4、9 号分别是什么？
一般而言，1 号涉及证券交易，4 号涉及就证券提供意见，9 号涉及资产管理，实际范围需按业务模式判断。
是否可以只先注册公司再申请牌照？
可以先规划公司架构，但牌照申请还需同步考虑股东、人员、资本、办公室和合规文件。
HKIM 是否直接提供法律或 FA 意见？
HKIM 负责顾问协调、资料整理和申请路径盘点；涉及法律、财务、审计、FA 或合规意见时，会配合律师及相关专业人士提供意见。
适合谁办理
- 计划在香港开展证券、投资顾问或资产管理业务的团队。
- 内地或海外金融机构希望设立香港持牌平台。
- 家族办公室或基金团队需要判断是否涉及持牌活动。
我们会先检查
- 拟开展业务是否落入 1、4、9 号或其他受规管活动。
- 负责人员、持牌代表和股东结构是否具备可行性。
- 哪些部分需要律师、FA、审计、税务或合规顾问提供专业意见。
预约咨询
先做一次资格评估，再决定申请路线。
如果你正在比较香港身份、企业出海、银行开户或其他落地服务，可先提交背景资料，由顾问协助判断较合适的处理方向。
你也可以填写下方表格，我们会尽快联系你。